写于 2018-11-29 06:18:04| 永利棋牌官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国最高证券监管机构将于今年开始研究交易所交易基金的运作情况,周一表示,主要关注日益受欢迎的基金的销售策略,交易行为和披露

在一份概述其2016年考试重点的备忘录中,美国证券交易委员会表示将研究“过度的投资组合集中度,一级和二级市场交易风险,风险披露的充分性以及适用性,特别是在利基市场或杠杆/反向ETF中

”它还将审查基金,这些基金通常跟踪股票或债券指数,并像股票一样进行交易,以遵守证券法,以及单位创建和赎回

ETF以大块形式发行股票,称为“创造单位”,然后投资者在二级市场上拆分并出售

基金通常通过向投资者提供投资组合中的证券而非现金来赎回这些单位

美国证券交易委员会上个月提议要求他们持有现金储备以弥补未来潜在的衍生品损失后,这些基金已经感受到一些监管热度

Lipper数据显示,截至2015年底,股票ETF拥有1.75万亿美元的资产,比五年前的2010年底的838亿美元资产的两倍多

美国证券交易委员会表示,其合规检查和考试办公室也对公共养老金顾问进行了更多的审查

它将深入研究可能的付费游戏,包括以政治捐款换取金融业务,以及“未公开的礼品和娱乐

”同时,它还将流动性控制,产品推广和可变年金添加到其审查优先级中