写于 2018-12-02 02:14:02| 永利棋牌官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国商会周三呼吁对证券交易委员会的调查程序进行大量改革,在一份新报告中,一些市场监管机构的规定将削弱其保护投资者的能力

商会的主要建议通过加强有关内部审判的政策,承认不当行为和“威尔斯通知”,以及对其计划的公司和个人的最终警告,提出了加强美国证券交易委员会执法行动中被告的正当程序的方法

对他们提出指控

报告称,“证券交易委员会的执法应该为所有人提供公平的流程”

商会的报告特别针对美国证券交易委员会的内部审判,这是通过2010年多德 - 弗兰克法律扩大的联邦法院的替代方案

由美国证券交易委员会法官主持的行政审判通常会加速,没有陪审团,而且发现有限

批评人士说,内部审判侵犯了他们的宪法权利

在其报告中,商会要求美国证券交易委员会采用统一的政策,规定何时使用此类审判,并为被告提出质疑选址的程序,并修改其规则以允许更多的审前发现

美国证券交易委员会一再捍卫其在其选择的地点提起案件的权利,并且吹捧内部审判的快速性和听取案件的法官的专业知识

美国证券交易委员会执法主任Andrew Ceresney在一份声明中说:“该报告包含一些建议,这些建议将大大削弱委员会通过强有力的有效执行联邦证券法来保护投资者的能力

”美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特,前联邦检察官,已将强硬执法作为她任期的标志

2013年,她启动了一项政策,允许该机构在某些令人震惊的案件中提取不当行为 - 这与过去允许被告在不承认或否认指控的情况下解决的做法背道而驰

商会的报告呼吁美国证券交易委员会更加定期审查这一政策

纽约对冲基金经理尼尔森•奥布斯(Nelson Obus)去年在联邦法院成功击败了美国证券交易委员会的内幕交易指控,该报道揭晓了这一报道

奥布斯说他完全赞同报告中提出的改革

“我从未在行政诉讼中赢得过我的判决,”他说

“这一发现最终使他们的一位关键证人失去了兴趣