写于 2018-12-02 03:15:19| 永利棋牌官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国上诉法院周二裁定,2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法所产生的惩罚性行业禁令不适用于法律不法行为的被告

在美国哥伦比亚特区上诉法院的一致决定中,法官们发现美国证券交易委员会认为被告唐纳德科赫不在市政咨询和信用评级部门工作是错误的

法庭写道:“委员会不能适用”多德 - 弗兰克法案“,禁止科赫与市政顾问和评级机构联系,因为这样的申请是不允许追溯的

星期二的决定是由美国证券交易委员会于2011年针对科赫在2009年发生的涉嫌不当行为的案件提起的

在其投诉中,美国证券交易委员会指控科赫及其公司科赫资产管理公司“标记收盘” - 一种涉及大量购买的操纵策略

在市场收盘前卖出以提高价格

美国证券交易委员会行政法法官判定科赫对违法行为负有责任,并且在五人委员会的上诉中也维持了这一决定

但是当美国证券交易委员会对科赫实施补救制裁时,该机构决定不仅禁止他从证券行业,而且还禁止他从市政咨询和信用评级部门 - 这是由多德创建的两种类型的工业酒吧 - 弗兰克法律

上诉法院在很大程度上维持了美国证券交易委员会针对科赫的调查结果,并指出有充分的证据表明科赫操纵市场并且证券交易委员会在案件中采用了正确的法律标准

但是,法院不同意该机构根据多德 - 弗兰克法律援引其新权力的决定

周二的决定立即引发了美国证券交易委员会两位共和党专员的反应,他们长期以来一直抱怨该机构决定将行业酒吧追溯到多德 - 弗兰克法律之前的行为

在一份联合声明中,美国证券交易委员会专员Mike Piwowar和美国证券交易委员会委员Dan Gallagher表示他们感到平反,他们呼吁美国证券交易委员会“迅速撤回并修改自多德 - 弗兰克颁布以来所施加的所有不允许的追溯酒吧的订单”

美国证券交易委员会发言人拒绝就该裁决发表评论