写于 2018-11-12 03:18:17| 永利棋牌官网| 外汇

最近,国家证券委员会(SSC)宣布组织收集市场参与者关于制裁证券和市场行政违法行为的法令草案的意见证券

随着金融制裁的提升,新草案引起了市场参与者的注意

越来越多的威慑根据越南金融投资者协会(VAFI)秘书长Nguyen Hoang Hai的说法,这项关于惩罚行政违法行为的规定取得了许多突破,增强了威慑力严厉的处罚

特别是在草案中,违规组织证券和证券市场领域的最高罚款为20亿,个人为10亿

此外,违反者还将受到额外的处罚,例如终止经营期限,剥夺使用许可证,证书,执业证书以及没收物证和手段

用于行政违规

此外,对于违反证券交易市场组织规定的行为,如果发生非法所得,则处以0.5-2.5倍的罚款

河内一家证券公司的代表表示,该草案基本上得到改善,更接近市场

紧缩法规有助于将市场中的所有活动纳入框架,使法律秩序更加走廊,从而减少虚假交易,市场操纵活动

但是,副组长关注的是,非法交易活动日益复杂,违规程度也很大,上面规定的处罚水平可以防止然而,“小鱼”与“大鱼”需要有一个更统一和一致的监测系统

扩大监管社会化对于上市公司的公司治理,河内投资者Le Tuong Van表示制裁仍然薄弱

对于上市公司而言,公司治理问题是重要且必要的,以确保股东的利益

但在新规定中,上市公司没有制定公司治理的内部规定,仅罚款2000万

对于较重的违法行为,如董事会,监事会,上市公司董事会违反有关预防利益冲突和与关联方交易的规定

该公司仅受到7000万至1亿美元的罚款

“随着时间的推移,当披露违规行为猖獗时,市场已经见证了公司治理中'贪婪'的行为,”范说

胡志明市的一名经纪人说他的同事违反了经纪规定,但当他收到制裁决定并要求撤销他的执业证书时,他已撤出市场,“不”不向监管机构支付罚款

根据南南合作,2013年1月,委员会就8个组织和8个人的行政制裁发布了16项决定,金额近20亿

证券商业组织存在严重违规行为,有助于增加市场潜在风险,并导致投资者对股市失去信心

何海海先生提出,在行政违法行为中强有力的制裁是必要的,但新的工作要解决根源,根本应采取更具体的措施

例如,证券交易所可能会使用技术措施“锁定”有待披露的股东的证券,只有当他们注册新的交易系统进行购买时

,在市场上出售

“此外,监管机构需要有能够实现市场监督社会化的解决方案,具有检测违规行为或组织部门的组织和个人

市场当局应该获得相对于制裁活动收益的价值,“海说

作者:商熨氰